两交易所层层约束“大小非”

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发布日期：2008-05-09 作者：杨勣来源：每日经济新闻浏览：

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　　上证所将念多重“紧箍咒”

　　近日，上海证券交易所在日常监控中发现开开实业（600272，SH）一个持有解除限售存量股份的股东账户，在4月21日至5月7日期间，通过竞价交易系统累计减持了377.69万股，减持数量占开开实业总股本比例达到了1.55%，违反了中国证监会发布的《上市公司解除限售存量股份转让指导意见》的相关规定。对此，上交所昨日根据相关规则，对该“大小非”股东，即中国石油化工股份有限公司上海石油零售分公司，在调查核实基础上做出严肃处理。

　　这是自证监会发布解禁股减持新政后“大小非”触碰红线的第三例。

　　上证所对中石化上海石油零售分公司的违规减持行为予以公开谴责，对该“大小非”股东账户进行限制交易处罚，限制该账户在3个月内不得买卖在上证所挂牌交易的所有证券，并记入诚信档案。另外，对于该“大小非”股东的交易行为，上证所已提请中国证监会继续查处。

　　上证所表示，针对违规超比例减持存量股份的行为，交易所正在抓紧研究更加严格的处罚措施，包括对违规账户延长限制交易期限、增加限制交易品种、重审相关违规股东的上市公司董事任职资格、提请证监会立案查处，以及建议冻结资金账户、限期回购超减股份、违规收益上缴上市公司等措施。本报综合

　　深交所延长限制交易时限

　　本报记者杨勣发自深圳

　　昨日，记者从深交所获悉，该所已经修订了《深圳证券交易所限制交易实施细则》，加大对出现涉嫌违规行为账户处罚力度，将限制交易最大时限由15个交易日提高至3个月。如情节特别严重的，深交所还可决定延长限制交易的时间。

　　2007年6月25日，深交所发布实施了《深圳证券交易所限制交易实施细则》，规定深交所对投资者证券账户限制交易的时间不超过15个交易日。对比新老《细则》，深交所对涉嫌违规行为账户的处罚力度明显加大。

　　此外，为了进一步贯彻落实证监会关于大小非减持的新规，深交所昨日还下发通知，要求各会员单位梳理、摸清所托管的解除限售股份情况，做好客户解除限售股份减持行为规范工作。

　　通知显示，各会员单位应对公司托管的解除限售股份情况进行梳理，摸清持有解除限售股份比例超过上市公司总股本1%的客户明细，包括客户姓名、账户、持有股份数量及托管营业部等，联络这类客户，要求其严格遵守《指导意见》。

　　日前，中小企业板上市公司冠福家用（002102，SZ）的“首次公开发行前持有法人股的股东”，福建恒联股份有限公司因违规减持解禁股，而遭到深交所的处罚，该公司证券账户即被限制交易15个交易日，并于昨日进一步受到深交所公开谴责。

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