券商上市前须有监管意见书
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发布日期：2008-05-16 作者：敖晓波 来源：京华时报 浏览：-----------------------------------------------------------------------------------------------
本报讯 （记者敖晓波）为规范证券公司首次公开发行股票并上市的行为，证监会昨天制定了《关于证券公司申请首次公开发行股票并上市监管意见书有关问题的规定》，并从今天起施行。其中强调，证券公司在提交首次公开发行股票（IPO）并上市申请前，应先向中国证监会提交有关材料，申请出具监管意见书。监管意见书是证券公司申请IPO上市的必备文件之一。
记者注意到，在该份规定中，监管意见书是证券公司申请IPO上市的必备文件之一。而申请监管意见书的证券公司除了应当提交公司基本情况、内部控制情况、法人治理情况、公司财务指标及风险控制指标情况之外，重点还应对公司合规经营情况进行说明。重点强调了公司董事、监事、高级管理人员遵纪守法情况。其中包括，最近36个月内是否被采取市场禁入措施，最近36个月内是否受到中国证监会行政处罚，最近12个月内是否受到证券交易所公开谴责，最近24个月内是否因对公司违法违规行为负有责任被认定为不适当人选、被撤销任职资格或证券从业资格。
此外，证券公司最近三年合规经营情况也是考核的重点。包括最近36个月内是否受到刑事、行政处罚，最近12个月内是否因重大违法违规事项被证券监管部门采取过监管措施，是否因涉嫌违法违规事项正在受到立案调查。
而证券公司涉及的法律诉讼情况、公司证券从业人员的合规性情况、公司落实各项基础性制度情况（如合规管理制度建设情况、账户规范情况、客户交易结算资金第三方存管情况等）等也必须在监管意见书中有所体现。
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